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                证券公司网上证券信息零碎技能指引(全文及下载)

                2015-04-14 02:19泉源:中国存储网
                导读:证券公司网上证券信息零碎技能指引,根据《中华人民共和国盘算机信息零碎平安维护条例》、《盘算机信息网络国际联网平安维护办理方法》等国度相干执法法例,以及《证券期货业信息平安保证办理方法》等订定。

                证券公司网上证券信息零碎技能指引

                (2014年12月28日第五届常务理事会第三十一次集会表决经过 2015年3月13日公布)

                第一章 总则

                第一条     为保证网上证券信息零碎的平安、牢靠、高效运转,促进证券公司网上展开证券业务的安康有序开展,维护客户的正当权柄,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国电子署名法》、《中华人民共和国盘算机信息零碎平安维护条例》、《盘算机信息网络国际联网平安维护办理方法》等国度相干执法法例,以及《证券期货业信息平安保证办理方法》等行业相干制度标准,订定本指引。

                第二条     本指引所提出的各项要求,是证券公司网上证券信息零碎应到达的根本要求。证券公司在展开网上证券信息零碎建立和运转进程中,应契合本指引规则的相干要求。

                第三条     证券公司网上证券信息零碎是证券公司经过互联网、挪动通讯网络、别的开放性大众网络或开放性公用网络根底设备等开放性网络,向其客户提供金融业务和效劳的信息零碎,包罗证券公司的网络设置装备摆设、盘算机设置装备摆设、软件、数据、公用通讯线路,以及客户端软件等。

                第四条     证券公司应用网上证券信息零碎展开证券业务该当遵照如下根本准绳:

                (一)平安性准绳:网上证券信息零碎的建立该当树立危害防备认识,包管在网上展开证券业务的平安性。经过技能步伐和办理手腕,完成信息的失密性、完好性和效劳可用性。

                (二)零碎性准绳:网上证券信息零碎的建立该当掩盖平安保证体系的各个方面,包罗但不限于:平安体系计划和建立、证券业务平安运转、运维和平安保证、劫难规复和应急步伐等。

                (三)可用性准绳:网上证券信息零碎的建立该当在保证平安的准绳下,确保在网上展开证券业务的延续性和牢靠性。

                第五条     中国证券业协会对质券公司实行本指引的状况施行自律办理。

                第二章 根本要求

                第六条     证券公司对网上证券信息零碎该当一致计划、一致办理,包管在网上展开证券业务平安、有序开展。

                第七条     证券公司该当依据国度相干执法法例,信息零碎平安品级维护要求、运维办理标准、信息零碎备份才能规范、行业信息平安办理制度,以及羁系构造的相干施行指点意见,做好网上证券信息零碎的信息平安办理、运维办理和备份才能建立等任务。

                第八条     证券公司该当将在网上展开证券业务的危害办理归入证券公司危害控制任务范畴,树立健全网上证券危害控制办理体系。

                第九条     证券公司该当将网上展开证券业务的审计归入公司的审计任务范畴。

                第十条     证券公司该当依照国度主管部分的有关规则操持网上证券相干信息零碎的存案,并提供存案信息的盘问途径。

                第十一条  证券公司经过网上证券信息零碎向客户提供证券买卖的行情信息,该当提示行情泉源、行情站点称号等信息;向客户提供资讯信息的,该当阐明信息泉源。

                第十二条  证券公司网上证券信息零碎分为网上证券客户端和效劳端。

                网上证券客户端是指证券公司为客户提供人机交互功用的使用顺序,以及提供必须功用的组件,包罗但不限于:可实行文件、控件、静态链接库、静态链接库等。除通用阅读器外,别的网上证券客户端称为网上证券公用客户端。

                网上证券效劳端是指网上证券信息零碎中提供客户接入和接入后业务和效劳处置的证券公司信息零碎,包罗但不限于:开放性网络的接入以及接入后的网络通讯、身份认证、使用效劳、平安防护与监控、网络断绝等零碎。网上证券效劳端网络地区分别为断绝区(DMZ)、背景区。

                第十三条  证券公司该当接纳多种妙技增强网上证券信息零碎敏感数据的维护,妙技包罗但不限于:敏感数据在开放性网络加密传输,加解密在客户与证券公司实践控制的零碎中停止,不得在任何两头关键对数据停止解密;口令和密钥全程加密传输,且加密存储于背景区;严厉受权拜访存储敏感数据的数据库。

                敏感数据指影响网上证券信息零碎平安和客户信息平安的数据,包罗但不限于:口令、密钥,以及客户账号、身份信息、联络方法、买卖数据、资产数据、领取或转账数据、包括以上数据的客户日记,以及别的若发作泄漏能够侵害客户正当权柄的数据。

                第十四条  证券公司该当包管网上证券敏感数据传输的可用性、失密性、完好性、真实性和可考核性。网上证券信息零碎未经证券公司受权不得与第三方停止任何方式的敏感数据交流,并具有颠末认证后仅向受权的第三方指定地点发送信息的功用,数据交流该当加密传输或运用专线、VPN等牢靠通道,并确保数据在传输进程中不在所颠末的设置装备摆设或零碎上被复制或保管。

                第十五条  证券公司该当依据国度相干执法法例以及行业制度和标准要求、联合本身实践状况订定网上证券信息零碎的数据备份方案并落实实行。备份的数据包罗但不限于:零碎顺序、设置装备摆设参数、零碎日记、平安审计数据、流派网站信息(资讯类数据除外)、客户数据等。

                第十六条  证券公司网上证券信息零碎敏感数据复用时该当遵照最小化准绳。

                第三章 网上证券客户端

                第十七条  证券公司公布网上证券客户端该当经过公司网站或受权的第三方渠道停止。证券公司在客户端软件顺序编译封装、构成下载文件后,该当布置专人对其停止严厉的病毒扫描和木马反省,对盘算机类公用客户真个公布该当提供MD5等方法的校验。

                第十八条  证券公司受权第三方公布网上证券敏感数据信息零碎的公用客户端时,该当对其公布的客户端软件停止确认。

                第十九条  网上证券客户端用户登录功用该当至多提供一种平安方法,包罗但不限于:图形验证码、强迫随机排序图形键盘、口令输出平安控件等,防备非法分子应用木马等黑客顺序盗取客户账号和口令信息。

                第二十条  网上证券客户真个客户身份认证信息和买卖、领取数据等数据传输该当接纳国度信息平安机构承认的加密技能和加密强度,并最低到达同等SSL协议128位的加密强度。

                第二十一条    网上证券客户端在当地终端存储客户账户、买卖数据、领取数据等数据时,该当提示客户,经客户确认后以加密方法存储。

                第二十二条    当客户拜访网上证券效劳端时,未经客户答应不得以任何方法在客户端零碎中装置插件,装置后该当容许客户卸载。

                第二十三条    证券公司该当接纳效劳端身份或证书验证等手腕校验网上证券公用客户端。网上证券公用客户端具有独一衔接到证券公司网上证券效劳真个保证机制。网上证券公用客户端该当提供充足的辨认信息,以使网上证券效劳端可以对收回衔接恳求的客户端与证券公司所提供的顺序停止分歧性验证。

                第二十四条    网上证券公用客户端使用顺序的新版本晋级战略该当具有提示晋级、强迫晋级等功用,并由证券公司在效劳端停止晋级战略的控制。

                第二十五条    网上证券敏感数据信息零碎客户端该当向客户提示近来一次登录的日期、工夫、地点等信息,并对非常登录实时提示。

                网上证券敏感数据信息零碎指在信息交互或信息存储中触及敏感数据的网上证券信息零碎。

                第二十六条    网上证券敏感数据信息零碎客户端该当提供在指定的闲置工夫距离到期后,主动锁定或加入客户真个功用运用。

                第二十七条    网上证券敏感数据信息零碎以及及时行情零碎的公用客户端该当具有反调试和反逆向机制。

                第四章 网上证券效劳端

                第二十八条    证券公司该当对网上证券效劳真个各个子零碎公道分别平安域,差别平安域之间该当无效断绝,包罗但不限于:网上证券信息零碎断绝区(DMZ)零碎与背景区零碎断绝;背景区零碎与行情资讯处置零碎断绝。背景区零碎该当摆设在证券公司可控的物理平安域内。

                第二十九条    证券公司该当提供牢靠的客户身份认证机制,支持网上证券客户端接纳多种认证方法与效劳端停止身份认证。关于提供证券买卖、第三方领取、敏感数据修正等效劳功用的网上证券信息零碎,除输出账户名、口令、图形验证码外,还该当向客户提供一种或一种以上强度更高的身份认证方法,包罗但不限于:客户端设置装备摆设特性码绑定、软硬件证书、静态口令等认证方法,确保客户身份认证的正当性,避免合法接入。

                第三十条  网上证券效劳端该当避免客户运用复杂口令,该当可以抵挡延续猜想等歹意打击举动。客户忘记网上证券信息零碎登录口令时,证券公司该当接纳平安牢靠的方法停止口令重置,制止将原口令发送给客户。

                第三十一条    网上证券效劳端该当监控打击者经过群体大范围对正当证券账户停止合法登录的恳求,树立相应的应急处置机制,防备少量客户账户被非常锁定、正常客户无法登录。

                第三十二条    网上证券效劳端该当具有防备SQL注入式打击、跨站剧本打击、缓冲区溢出等打击的才能。

                第三十三条    网上证券效劳端该当向客户提供可证明效劳端正当性的信息,协助客户检验所运用效劳的真实性。检验手腕包罗但不限于:提供预留信息效劳并在客户登录时向客户表现预留信息等。

                第三十四条    网上证券效劳端该当向客户无效屏蔽信息零碎的非常信息,防止将信息零碎的运转情况、开辟情况等信息反应给客户。

                第三十五条    网上证券效劳端该当向证券公司技能职员提供零碎运转情况信息(如运动形态、并发在线客户数、并发会话数、线程数、行列步队长度等)、错误信息、平安正告等。

                第三十六条    证券公司该当订定并实时更新网上证券效劳端范畴内的效劳器、两头件、操纵零碎、数据库等平安设置装备摆设基线。网上证券信息零碎在契合平安基线前方可上线,运转进程中该当监控违背平安基线的非常状况,并实时处理。

                第三十七条    证券公司该当对网上证券效劳真个软件资产停止办理,并经过正当渠道实时获知相干软件的破绽信息,接纳步伐加以改良。软件资产包罗但不限于:商用或开源的操纵零碎、两头件、数据库、WEB框架等。

                第三十八条    证券公司触及买卖效劳、及时行情的网上证券效劳端该当在两个或两个以上的物理所在摆设,并具有两个或两个以上差别运营商的网络接入,互为备份,防止单点毛病和功能瓶颈,确保网上证券信息零碎的业务延续性。

                第三十九条    网上证券敏感数据信息零碎效劳端该当摆设在中华人民共和国境内,满意技能审计、羁系部分现场反省及法律机构观察取证等要求。摆设网上证券敏感数据信息零碎效劳真个无形场合,该当契合国度平安规范的有关要求。

                第四十条  网上证券敏感数据信息零碎效劳端该当具有牢靠的拜访控制、会话办理和权限办理机制,避免客户的受权被歹意提拔或转授,避免客户运用未经受权的功用、拜访未经受权的数据,确保数据交互的正当性。

                第四十一条    网上证券敏感数据信息零碎效劳端该当接纳经过国度信息平安机构平安测评的认证受权和加密体系,具有充足的强度和抗打击才能,并依据在网上展开证券业务的平安性需求和信息技能的开展,活期反省、评价和实时调解。

                第四十二条    网上证券敏感数据信息零碎效劳端该当对不完好、被窜改、重发的数据包停止监控,对暴力破解、非常登录等非常举动停止跟踪、监控,记载其账号、IP地点等相干信息,并经过无效的即时通讯方法实时提示客户,须要时对非常接入停止限定或对客户账户停止暂时锁定。监控和处理状况该当构成记载备查。

                第四十三条    网上证券敏感数据信息零碎效劳端该当在指定的闲置工夫距离到期后,主动中断客户对零碎的拜访权。

                第四十四条    网上证券敏感数据信息零碎效劳端该当发生、记载并会合存储须要的日记信息,满意信息技能审计、羁系部分现场反省及法律机构观察取证的要求。

                日记信息包罗但不限于:网上证券使用软件信息,及效劳恳求方的身份信息。

                在可行的技能条件下,效劳恳求方的身份信息包罗但不限于:登录终真个IP地点、盘算机终端信息(如MAC地点、硬盘序列号、CPU序列号等)、手机号码、挪动终端信息(如手机IMEI码、平板电脑序列号等)等。

                第四十五条    证券公司该当在流派网站及别的触及敏感数据的页面摆设防窜改零碎。相干页面内容、提供下载的客户端软件被非常修正时,防窜改零碎该当主动告警或主动规复、并记载日记。

                第四十六条    证券公司该当树立对经过开放性网络向客户公布信息的考核、办理和监控机制,并对公司网站等平台的内容停止监控,对无害信息停止过滤,避免呈现不良信息。

                第五章 开辟和施行办理

                第四十七条    证券公司网上证券信息零碎的使用开辟,该当从需求剖析、设计、代码编写、测试、上线运转等全生命周期角度展开使用平安设计和施行。

                第四十八条    证券公司在需求剖析与设计阶段,该当充沛剖析相干业务功用所面对的平安要挟和必须的平安功用,使平安功用设计成为全体功用设计的构成局部。

                第四十九条    证券公司该当订定使用开辟平安标准,开辟职员在开辟进程中该当严厉遵照使用开辟平安标准。

                第五十条  证券公司该当在网上证券信息零碎上线或严重变卦行进行平安测试和反省。测试和反省手腕包罗但不限于:浸透测试、含糊测试和代码审计等。平安测试和反省团队该当独立于开辟团队和施行团队。

                第六章 第三方效劳办理

                第五十一条    网上证券信息零碎开辟商、效劳商品级三方机构提供技能产物和技能效劳时,证券公司该当对其提供的技能产物和技能效劳停止评价,并束缚其契合本指引规则的相干要求。

                第五十二条    网上证券信息零碎接纳外包方法建立时,证券公司该当与第三方机构签订效劳协媾和失密协议,协议内容包罗但不限于:承受证券羁系部分的延伸反省,明白客户端、效劳端以及数据传输进程中均无后门,明白软件开辟商使用软件中运用的插件具有正当版权,包管客户数据、买卖材料不被走漏等相干内容。

                第五十三条    证券公司该当树立第三方效劳质量的评价机制,不得选择在证券羁系部分诚信档案中存在不良记载的第三方机构。

                第五十四条    证券公司不得向第三方运营的客户端提供网上证券效劳端与证券买卖相干的接口。证券买卖指令必需在证券公司自主控制的零碎内全程处置。

                第七章 平安和运维办理

                第五十五条    证券公司该当按以下规范确定网上证券信息零碎的平安品级,并依据行业信息平安品级维护要求和规则,展开相应的信息平安品级维护任务:

                (一)具有证券买卖、第三方领取、或对敏感数据停止修正等业务功用,且用户范围在50万或50万以上的信息零碎定为三级;用户范围在50万以下的定为二级;

                (二)别的网上证券敏感数据信息零碎,以及及时行情零碎、流派网站零碎定为二级。

                第五十六条    证券公司该当订定网上证券信息零碎的平安步伐,活期反省和测试,并依据实践状况实时调解,包管平安步伐的继续无效。

                第五十七条    证券公司该当树立网上证券信息零碎活期平安危害评价机制和整改任务制度,实时发明SQL注入破绽、弱口令账户、绕过验证、目次遍历、文件上传、跨站剧本等零碎存在的平安隐患和破绽,并停止改良和美满。危害评价该当经过外部评价与内部评价相联合的方法停止。

                第五十八条    平安危害评价方法包罗但不限于:破绽扫描、打击测试、病毒扫描、木马检测等,并针对差别的要挟设置相应的反省频率。

                第五十九条    证券公司该当严厉限定人工对数据库操纵的账户权限,并辨别运用差别权限的账户实行盘问和修正等操纵,记载操纵日记,并归入信息平安审计范畴。

                第六十条  证券公司该当保证网上证券信息零碎运营设备、设置装备摆设以及平安控制设备、设置装备摆设的平安。对紧张设备、设置装备摆设的打仗、反省、维修和应急处置,该当有明白的权限规则、责任分别和操纵流程,并树立日记文件办理制度,照实记载并妥善保管相干记载。

                第六十一条    证券公司该当活期评价可供客户运用的网上证券信息零碎的资源情况,并依据及时监控信息、可预见的业务开展需求停止容量的需求预测,确保有富足的处置才能、存储容量和通讯带宽,满意业务增长的需求,包管网上证券效劳的可用性,并能抵挡肯定水平的回绝效劳打击弛缓冲区溢出打击。

                第六十二条    网上证券信息零碎的网络零碎、平安零碎、使用零碎等紧张零碎该当具有充足的冗余,以应对网站及网上买卖能够呈现的突发峰值。网上证券信息零碎的网络零碎、平安零碎、使用零碎等紧张零碎该当具有精良的可扩大性,以应对业务增长和市场的变革。

                第六十三条    证券公司该当依据行业运维办理标准、信息平安品级维护、证券期货业信息平安保证办理方法等相干要求,展开网上证券信息零碎应急预案树立、修订、演练、培训等任务。网上证券信息零碎应急预案该当归入证券公司和行业的应急预案体系内。

                第六十四条    证券公司网上证券信息零碎应急预案该当针对以了局景订定对应的应急操纵流程或步调:

                (一)电力、通讯等根底设备毛病;

                (二)盘算机硬件或网络设置装备摆设毛病;

                (三)操纵零碎或使用零碎毛病;

                (四)操纵零碎或使用零碎破绽;

                (五)病毒入侵、歹意打击、客户账户蒙受合法入侵和操纵等盘算机立功事情;

                (六)冒充证券公司网上证券信息零碎和效劳平台;

                (七)误操纵、不行抗力等。

                第六十五条    证券公司该当订定网上证券业务延续性方案,包管网上证券业务的继续正常运营。订定网上证券业务延续性方案时,该当充沛评价效劳供给商对业务延续性的影响,并接纳得当的防备步伐。

                第六十六条    证券公司该当依据行业信息平安事情陈诉与观察处置的有关规则,做好网上证券信息零碎毛病和信息平安事情的应急处理、事情陈诉、总结改良等相干任务。

                第八章 客户效劳和维护

                第六十七条    证券公司向客户公布通告、告诉、危害提醒等效劳信息时,该当应用信息妙技进步信息公布的实时性。

                第六十八条    证券公司该当与客户签署网上证券效劳协议或条约、危害提醒书,明白单方的权益、任务和相干危害的责任承当,向客户充沛提醒运用网上证券信息零碎能够面对的危害、证券公司已接纳的危害控制步伐和客户该当接纳的危害防备步伐。提醒内容包罗但不限于:发起客户活期修正口令、加强口令强度,避免口令泄漏、避免网上证券客户端熏染木马、病毒等,并提示客户可依据需求开启或封闭网上证券买卖方法。

                第六十九条    当网上证券效劳范畴、方法或内容发作变革时,证券公司该当评价原有协议、条约和危害提醒书的实用性,并对内容的变卦停止通告,或与客户签订增补协议、危害提醒书。

                第七十条  证券公司该当在与客户签署的协议或条约中明白见告客户运用网上证券信息零碎的正当途径、不测事情的处置方法,以及证券公司联络方法等。

                第七十一条    证券公司该当依据网上证券业务的网络耽误工夫、链路波动情况、信号衰减水平等危害要素,对行情或买卖数据能够呈现分明滞后或发生数据丧失的状况,事前对客户停止危害提示。

                第七十二条    证券公司该当对与网上证券业务效劳相干的域名、效劳德律风、短信号码、大众平台账号、客户端公布渠道等停止一致办理,并经过多种渠道正式向客户公布。

                第七十三条    证券公司该当对冒充证券公司网上证券信息零碎的合法运动实时处理,并经过证券公司网站、网上证券客户端、德律风语音零碎、短信平台、大众平台等提示客户留意。

                第九章 附则

                第七十四条    本指引由中国证券业协会担任表明。

                第七十五条    本指引自觉布之日起实施。

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